本榜單文章由 十大品牌網(wǎng)榜單研究員302號 上傳提供 2025-12-9 1．建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保所托基金全部資產(chǎn)的安全；
2．對不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證自身的資產(chǎn)以及其托管的不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
3．執(zhí)行基金管理公司發(fā)出的投資指令，負責基金名下的資金往來；
4．保管由基金管理公司代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)股權(quán)憑證；
5．監(jiān)督基金管理公司的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理公司的投資指令違反國家法律法規(guī)或基金公司章程，應不予執(zhí)行并及時通知基金管理公司和向基金公司董事會報告；對已經(jīng)造成違反國家法律法規(guī)的投資行為，應及時向主管部門報告；
6．接受基金管理公司的監(jiān)督；
7．復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值；
8．按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報基金公司董事會和有關(guān)主管部門和中國人民銀行；
9．保守基金商業(yè)秘密；
10．建立并保存基金持有人名冊，并負責基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶和登記；
11．按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會計賬冊、報表和記錄；
12．按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
13．按規(guī)定參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
14．面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，應及時報告有關(guān)主管部門和中國人民銀行，并通知基金管理人；
15．托管協(xié)議、基金公司章程規(guī)定的其他職責。
